（原标题：新疆银行接“双罚罚单”，推行董事挣扎监管处罚拿起上诉）

21世纪经济报谈 见习记者郭聪聪 北京报谈

在 “双罚制”下，当银行机构实施犯法违纪活动，不但银行机构将吃到监管罚单，关联包袱东谈主也会濒临相应处罚。

新疆银行就在2023年收到了一份“双罚罚单”，处罚原理为“EAST报表数据、监管统计报表数据严重错报漏报，未将低风险业务纳入调和授信惩办”。时任推行董事的何某看成数据统计报送职责奏凯负责的董事，也一同受罚，被告戒且罚金6万元。

何某以事实不对法、门径犯法状告新疆监管局，一审败诉后上诉至乌鲁木皆中院，二审保管原判。

2023年11月1日，新疆监管局（原新疆银保监局）对时任新疆银行推行董事的何某开出罚单。

经新疆监管局审查，新疆银行2019年1月至2020年6月存在监管统计报表数据严重错报漏报，何某时任新疆银行推行董事，看成客户风险统计报表报送牵头部门风险惩办与法律合规部的摊派率领，对该行客户风险统计部分报表数据严重错报、漏报活动承担奏凯惩办包袱，拟对何某赐与告戒、处罚金东谈主民币6万元。

2023年12月5日，新疆监管局向何某投递行政处罚决定书。何某挣扎该行政处罚决定，向一审法院拿起行政诉讼。

一审法院以为，据《中华东谈主民共和国银行业监督惩观念》 划定“银行业金融机构的活动尚不组成犯警的，对奏凯负责的董事、高档惩办东谈主员和其他奏凯包袱东谈主员给予告戒，处五万元以上五十万元以下罚金”。同期，依据新疆银行的惩办文献可证明，风险惩办与法律合规部是客户风险统计职责的牵头惩办部门，负责向监管部门汇总报送客户风险统计数据，如期搜检和通报客户风险统计数据质料，组织落实整改和对授信客户基础数据的贵重职责，何某时任新疆银行推行董事，是风险惩办与法律合规部的摊派行率领，应当对新疆银行客户风险统计部分报表数据严重错报、漏报活动承担奏凯惩办包袱。

何某挣扎一审判决，向新疆维吾尔自治区乌鲁木皆市中级东谈主民法院上诉。何某称，并无任何凭证不错说明其实施了与新疆监管局搜检发现的新疆银行客户风险统计部分报表数据严重错报、漏报犯法活动的发生之间有势必逻辑关系的犯法活动。此外还以我方并不对客户风险统计部门负奏凯包袱、新疆监管局行政处罚门径犯法看成上诉原理。

中级东谈主民法院受理此案并于2024年10月16日作出判决。二审法院经审理查明的事实与一审法院查明的案件事实基本一致，据二审法庭核查，新疆银行客户风险统计部分报表数据存在严重错报、漏报，波及77条数据，且此前2018年搜检发现的同质同类问题仍存在。法院以为，银行业金融机构应当确保数据的确切性、准确性、链接性、齐备性和实时性，行政机关对犯法违纪的金融机构进行处罚外，还应当对金融机构奏凯负责的董事、高档惩办东谈主员和其他奏凯包袱东谈主员进行处罚。何某看成新疆银行数据统计报送职责奏凯负责的董事、高档惩办东谈主员，负有开导健全新疆银行数据统计报送里面截止轨制并有用组织实施的职责。一审判决认定事实明晰，适用法律正确。

2021年11月，中国东谈主民银行乌鲁木皆中心支行发布罚单表露，新疆银行主要犯法违纪事实为存在违背东谈主民币惩办关联划定、违背反洗钱关联划定、违背金融统计惩办关联划定、违背支付结算关联划定的活动。关于上述犯法违纪活动，中国东谈主民银行乌鲁木皆中心支行对新疆银行给予告戒，并处168万元罚金。

因对违背反洗钱关联划定的活动负有包袱，时任新疆银行股份有限公司推行董事的何某相通吃到罚单，中国东谈主民银行乌鲁木皆中心支行对其罚金3.5万元。时任新疆银行股份有限公司风险惩办与法律合规部总司理的罗某，被处以2万元罚金。

公开贵府表露，看成创行董事之一的何某曾为原新疆银监局的宿将。

何某办事糊口早期曾在新疆维吾尔自治区党委党校、中国东谈主民银行新疆分行以及中国东谈主民银行西老实行担任职务。随后，他参与了原新疆银监局的磋商职责，并在该机构中担任职位。2016年底，跟着新疆银行的设置，何某被任命为该行的党委委员及董事会推行董事。直至2023年3月，年满60岁的何某杰认真辞去了新疆银行推行董事的职务。

金融监管力度的不断加强和合规条款的日益严格，银行机构接到“双罚罚单”数目趋势合座上扬。

据刚刚发布的《2024中国银行业竞争力究诘叙述》贵府表露，2023 年处罚银行保障机构 4750 家次，处罚包袱东谈主 8552 东谈主次，罚没所有 78.38 亿元，罚没金额为 2022 年的 2.7 倍。此外，从本年监管被处罚的事由来看，银行机构被处罚的类目越来越细。